涉三项违法!广东顺德农商行被罚353万元

2021-07-15 11:00:40
7月15日消息,央行广州分行公开行政处罚,广东顺德农村商业银行股份有限公司因涉三项违法行为,被罚人民币353万元。

具体来看,三项违法行为有:

1.未按照规定履行客户身份识别义务;

2.未按照规定保存客户身份资料和交易记录;

3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

此外,时任广东顺德农商行运营管理部副总经理(主持全面工作)潘剑锋对上述违法行为1、2负有直接责任,被罚人民币4万元。

时任广东顺德农商行零售银行部副总经理(主持全面工作)李贞对上述违法行为1、3负有直接责任,被罚人民币6万元。

时任广东顺德农商行合规与风险管理部总经理曾庆辉对上述违法行为1、3负有直接责任,被罚人民币4.5万元。

时任广东顺德农商行银行部副总经理(主持全面工作)柯秀春对未按照规定履行客户身份识别负有直接责任,被罚人民币2万元。

时任广东顺德农商行信息科技部副总经理(主持全面工作)郭海文对上述违法行为1、3负有直接责任,被罚人民币3.5万元。